2010年，中国证监会认真贯彻落实科学发展观，按照“夯实基础，培育机制，加强监管，防范风险，服务实体经济发展”的总体要求，全面推进市场监管和发展。期货市场运行平稳、产品创新有序推进、市场功能日益发挥。在2011年两会前，期货日报记者就市场关心的热点问题专访了中国证监会期货监管一部副主任宋安平。
记者：我国期货市场2010年取得了哪些成绩？2011年有那些设想和安排？
宋安平：2010年，中国证监会紧紧抓住股指期货上市和完善市场监管的基础性制度建设两条主线，围绕提升监管质量、防范市场风险、推进产品上市和促进市场功能发挥等主要方面的工作。
稳步推进品种创新，顺利推出股指期货。经过八年多的研究酝酿和四年多的扎实筹备，2010年4月16日，股指期货成功上市。股指期货上市筹备过程中，我们始终按照“高标准、稳起步”的要求，充分借鉴国际经验，不断完善规则和各项监管制度。股指期货上市以来，市场运行平稳有序，市场参与面不断扩大，机构投资者陆续进入，市场功能逐步发挥。股指期货的成功上市不仅标志着我国金融期货市场的诞生，也标志着资本市场改革发展迈出了关键的一步。
做好股指期货上市和监管工作的同时，我们还指导商品期货交易所研究上市和国民经济相关性强、现货市场化程度高的大宗商品，并就开展期货交易的可行性进行了市场调研和论证。组织上海期货交易所对保税交割进行了全面详细论证，2010年12月24日，铜、铝两个期货品种开始保税交割试点。
市场规模稳步增长，市场总体运行平稳。去年期货市场继续保持健康较快增长势头：共成交31.34亿手（双边），同比增长45.25%，成交金额309.12万亿元（双边），同比增长136.85%。其中，金融期货自上市之日起累计成交9174.66万手（双边），82.14万亿元（双边），分别占全市场的2.93%和26.57%。我国作为全球第一大商品期货市场的地位不断巩固，在国际期货市场中的影响力不断提高。
2010年下半年以来，以农产品为代表的商品期货价格出现了快速上涨，但期货市场与现货市场联动性较好，国内期货市场与国际市场也保持了较强的相关性，价格水平和上涨幅度明显低于国际市场，期货市场总体运行平稳。
强化市场监管，守住不发生系统性风险的底线。不断推进监管工作的规范化和精细化，通过完善制度，落实责任，明确程序，落实强势监管，使得监管更具有针对性，监管质量得到了保证和提升。严密监控股指期货运行情况，确保股指期货平稳运行。及时分析研判潜在风险并及时采取针对性措施。及时发现并提前化解了部分商品期货品种的潜在风险，确保了市场稳定运行。
今年证监会将继续按照国家“稳步发展期货市场”的指导思想，全面贯彻落实科学发展观，推进法规体系和基础制度建设，加强和改进期市监管，防范系统性风险，确保市场安全平稳运行，稳步推进品种创新，完善市场机制建设，深化期货品种功能，夯实期货市场改革发展的内外部基础，推动期市在更高层次服务国民经济发展。
记者：去年4月16日，沪深300股指期货成功上市，请介绍一下股指期货市场运行及功能发挥情况如何。下一步有何工作安排？
宋安平：2010年4月8日，股指期货顺利启动。股指期货的成功上市，开启了我国金融市场发展的新篇章，标志着我国资本市场改革发展迈出了一大步。
自股指期货上市交易以来，中国证监会要求中金所和市场各方全面贯彻落实王岐山副总理的重要指示精神，牢牢守住不发生系统性风险的底线，切实加强市场监管与风险控制，扎实做好股指期货交易运行的各项工作。上市8个多月以来，股指期货市场总体运行平稳，初步实现了平稳上市和安全运行的预期目标。
客户开户工作平稳有序，投资者理性参与交易。由于实行了投资者适当性制度以及前期的投资者教育工作，股指期货开户平稳、有序、均衡。客户主要是商品期货市场和股票市场的活跃客户，风险承受能力与资金实力较强，交易经验较为丰富。
价格运行理性，期现货价格相关性良好。主力合约总体上保持正向基差，随着交割日临近，基差逐渐缩小，与成熟市场接近。
合约交割平稳、顺利，交割量较小，没有出现“到期日效应”。随着股指期货市场的平稳运行，其服务股票市场的功能逐渐显现。证券公司、基金专户等特殊机构投资者、一般法人客户以及自然人客户有序地利用股指期货市场进行套期保值交易和风险管理，在近期的股市波动中，股指期货发现价格的功能得到体现。股指期货的上市还促进了资本市场的产品创新。
下一步，我们将紧紧围绕国家经济社会建设全局和资本市场改革发展大局，总结和汲取国际成熟市场和我国过去发展金融期货的经验教训，不断深化对股票现货市场和股指期货市场运行规律的认识，加强基础性制度建设，不完发挥市场功能，努力探索出一条既符合国际市场惯例、又体现中国现阶段市场特点的金融期货发展道路，更好地服务经济社会发展全局。
记者：2010年全球大宗商品市场波动剧烈，中国证监会加强了市场运行监测监控力度，强化市场监管，抑制过度交易，请谈谈这方面的情况。
宋安平：期货市场作为风险管理的专业化市场，每次宏观经济变化都会突显其规避价格风险作用。2008年爆发的全球金融危机中，期货市场作为场内衍生品市场，因其规则透明、监管严格在危机中对风险防范起到了积极作用。
今年以来，随着全球大宗商品的普涨，中国证监会审时度势，加强了市场运行的监测监控力度，强化市场监管，对各类异常交易行为采取果断措施，对违法违规交易予以坚决打击，切实维护市场“三公”原则，确保市场平稳运行。
为使期货市场能够更好的服务实体经济，不断提升服务水平，中国证监会在充分考虑现货市场发展变化的基础上，持续推进期货市场规则制度的修改完善，具体表现在限制投机持仓、方便产业客户申请套期保值、扩大合约价值等方面，满足产业客户的风险管理要求，进一步提升期货市场服务实体经济的能力。
下一步，我们将继续坚定不移贯彻落实国务院关于管理通胀预期、稳定物价的精神，服务并服从于国家宏观调控大局，不断加强期市监督管理，坚决遏制过度投机，密切关注异常交易行为，严厉打击违法违规交易，切实做好市场风险防控工作，确保期货市场的长期、健康、稳定发展，合理发挥市场功能，为实体经济及国民经济服务。
记者：今年是“十二五”开局之年，“十二五”期间对期货市场发展和监管有那些工作思路？
宋安平：我国期货市场经过20年的规范和发展，进入了由量的扩张向质的提升转变的关键时期，与此同时，今后一段时间是期货市场从规模扩张向质量提升转变的关键时期，当前国际经济金融形势日趋复杂，给我国经济发展带来更多不确定性，加快经济方式转变已经成为保持经济平稳较快发展的重要战略任务。我们将认真贯彻中央精神，使期货市场在推动我国经济发展方式转变和结构调整、全面建设小康社会等方面发挥更大的作用。
“十二五”期间的总体工作思路是全面贯彻落实科学发展观，以“夯实基础，培育机制，加强监管，防范风险，服务实体经济发展”为主线，深化基础性制度建设，培育完善市场机制，提高市场效率和透明度，加强和改进监管，防范和化解市场风险，推进期货市场稳定健康发展，服务资本市场改革和国民经济发展。
强化监管，切实防范市场风险。期货市场要实现科学发展必须处理好发展与稳定的关系，发展期货市场风险防范永远是第一位。守住不发生系统风险的底线，既是我们始终坚持的指导思想，也是期货市场持健康发展的重要保障。当前面临国际国内环境变化，期货市场要立足服务国民经济发展大局，进一步加强对市场风险诱发因素、表现形式、应对思路的深入分析和研判，坚持不懈依法强化监管，不断更新监管理念，进一步完善期货市场交易规则，严厉打击违法违规行为，抑制过度交易、过度投机。
以发展为主线，积极稳步推进期货市场创新，更好满足经济发展需求。“十二五”期间将是期货市场稳步发展的重要时期，要始终坚持以服务于国民经济发展为指导思想发展期货市场。一切工作要以利于市场功能发挥为根本出发点和落脚点，要进一步研究完善期货品种体系，做深做细现有品种，积极稳步推进符合国民经济发展需要的期货产品创新。在产品设计阶段就要注重市场需求和实际的风险控制能力与监管水平相结合，使产品上市及运行中的风险可测、可控、可承受。
打击市场违法违规行为，保护投资者合法权益。保护投资者合法权益是我们各项工作重中之重。证监会将继续加强监管，严厉打击诱导、欺诈投资者行为，严厉打击市场操纵和内幕交易。积极深入投资者教育工作，强化对投资者风险揭示，保护投资者合法权益。
编辑推荐：
早报名 早学习 早通过 保过班 为你保驾护航
如果您想购买期货从业资格考试用书，您可以在中国期货从业资格考试网上订购，点此直接订购>>
为帮助广大期货从业资格考生复习备考，中国期货从业资格考试网为您提供网络形式的远程培训，点此直接报名>>
◆更多关于期货从业资格的资料
（责任编辑：lixue）
