案例4：严守职业道德 拒绝非法要求
刘某是期货公司的老客户，与期货公司工作人员大多很熟。一日，刘某以电话下单方式指令期货公司开仓买入100手大豆合约，下午收盘时，大豆价格下跌了40点，按照结算价，刘某的浮动亏损约4万元。收盘后，刘某找到期货公司的接单员王某，希望王某帮他消除期货公司的报单录音，并让王某向公司承认因自己工作失误报错了单，刘某的指令应是开仓卖出100手，而且承诺给王某2万元的好处。王某当即拒绝了刘某的非法要求，并及时向公司报告此事，引起了期货公司的重视。期货公司决定，终止与客户刘某的合同关系。
【评析】
在众多的期货投资者中，出现刘某这样的个别客户并不足为奇。本案例中，期货公司的接单员王某如果接受刘某的非法要求，出卖公司的利益以获取2万元好处，其个人也必将走向犯罪。
期货从业人员首先应是品德高尚的人，“恪守职业道德、维护公司的利益“是任何期货公司用人的先决条件。
案例5：以客户为“反向指标” 缺乏基本道德
某期货公司的投资咨询人员马某同时为甲、乙、丙三位客户提供交易辅导。由于甲的交易水平较差，经常亏损，马某便以甲为反向指标，对乙和丙说：“甲做单亏损率很高，你们可以和他反着做。”乙和丙听从了马某的建议。于是在每次甲下单后，马某便将甲的头寸方向告诉乙和丙，乙和丙按照甲的反方向进行操作。不久，乙和丙小有收获，便到处炫耀，结果期货公司的所有客户都知道了此事，甲客户到期货公司大闹，其他客户对公司也失去了信任，纷纷从该期货公司撤户，公司业务受到了很大影响。不久，该期货公司辞退了马某。
【评析】
作为投资咨询人员，马某的工作就是对交易水平不高的客户提供辅导，提高其交易水平。但马某却利用自己服务的客户做单水平不高，为其他客户树立“反向指标”，其行为不仅违反了“保守客户商业机密”这个期货从业人员的基本戒律，更重要的是，它反映出马某对客户缺乏最起码的尊重，反映出马某缺失为人的基本道德。
没有客户愿意和这样的从业人员合作，不尊重他人的行为，最终会毁掉从业人员自己乃至期货公司的饭碗，甚至危害整个期货行业的操守和声誉。
案例6：同业互助 共同塑造行业形象
客户李某没有期货交易经验，在A期货公司开户后急于盈利，便要求A期货公司允许其透支交易，被公司拒绝。李某非常生气，立即要求公司为其办理提款、撤户手续，并来到B期货公司联络开户事宜。接待李某的是B期货公司交易部经理关某，关某在谈话中了解到李某欲从A期货公司撤户的真实原因，立即主动劝诫李某，并指出A期货公司的行为是遵循国家法规和监管政策的要求，同时也是对投资者的长远利益负责，是正当的。关某还列举实例向李某讲解了透支交易可能给投资者带来的损害。谈话之后，李某经过考虑决定撤回提款、撤户申请，继续在A期货公司进行期货交易。
【评析】
在本案例中，B期货公司交易部经理关某没有乘人之危，立即与上门投靠的客户签约，而是本着遵纪守法、维护投资者利益的考虑对李某进行劝诫，虽然失掉了一个客户，却维护了期货市场的健康形象，也维护了客户李某的利益。这种同业间相互尊重、共同维护期货行业职业道德的作法应在行业中得到推广。
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