以分类监管为抓手，在河南证监局的积极推动下，当前河南辖区期货经营机构的合规意识显著增强，行业合规文化逐步形成，合规管理已从外在的、被动的监管要求提升为公司内在的、主动的经营需求。
围绕着分类监管，河南证监局全面梳理法律法规及各项监管要求，修改完善了监管规程，明确了监管标准，要求辖区法人机构按照分类监管工作的要求，建立起标准化的工作流程和内控制度标准。同时，河南证监局积极采取召开辖区期货公司分类评价研讨会，组织辖区公司首席风险官、营业部经理进行合规培训等措施，使辖区期货经营机构在发展业务的同时，更加重视风险管理和自我约束，逐步从粗放式管理向精细化管理转变。
辖区各公司通过建立公司内部管理指引，构建合规管理体系，建立客户信用管理体系，加强信息技术系统建设、管理和维护，全面提升营业部的合规管理水平等五项重点工作的认真开展，合规意识显著增强，内部管理水平明显提高。据悉，2009年分类评价中，辖区期货公司分类排名较上年有了明显提高，其中一家公司由D类跃升到A类，两家公司由C类CC级上升到C类CCC级。
信息系统方面 ，辖区公司均达到了《指引》二类的水平，目前各公司正积极开展灾备系统建设工作。特别是借助郑商所筹建灾备系统的有利时机和技术实力，河南证监局积极督促辖区各机构全面提高信息安全保障水平。
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（责任编辑：kuaixiaorong）
