上海期货业“重自律、创品牌、树新风”企业文化建设活动在股指期货成功上市后举办非常重要，在期货行业快速发展的现阶段意义深远。当前中国经济正处于转变增长方式的关键时刻，资本市场的创新发展对于经济成功转型将起到重要支持作用。通过股指期货等金融创新工具提高资本市场投资多元化，将大大推进中国金融结构的完整合理。
期货公司的专业服务，是期货行业整体专业知识水平的体现，也是做好客户服务的核心所在；业务开展中的风险管理，是期货公司可持续发展的基础。国泰君安期货重点在“统一协调指导营销管理，客户开发时做好专业服务和风险揭示，促进IB业务规范发展，建立安全稳定高效的信息技术系统和加强员工培训来提升专业和风险管理水平”等方面做好客户服务和风险管理工作。
一、统一协调指导做好营销管理。我们通过统一学习培训促进员工规范从业，提高从业者的专业知识和职业素养，也将此作为企业文化的重要内容来建设，使期货从业人员自觉树立“对行业负责、对公司负责、对客户负责、对自己负责”的意识。各分支机构的重大业务营销活动，也是由公司统一协调，切实做好营销管理的统一协调，保障了专业服务和全程风控。
二、客户开发时做好专业服务和风险揭示。针对期货业务高风险属性，在客户开户之初，让客户客观全面客观认识期货风险显得非常重要。我们规定员工在开发客户时，一定要做到“六个讲清”，即“讲清客户入市资格条件和权利义务，讲清风险揭示书的实际含义和交易结算规则，讲清期货经纪业务的基本流程，讲清交易及行情系统的使用方法，讲清主要品种期货交易基本面和技术分析的方法，讲清交易基本策略和资金管理的基本原则和方法”。同时落实股指期货开户适当性制度，把树立风险控制意识置于业务开拓之初。
三、促进IB业务规范发展。作为具有券商背景的期货公司，国泰君安期货会同母公司国泰君安证券在IB业务方面开展了深入合作。由期货公司IB业务服务部与证券公司零售客户总部对接，专门负责协同开展期货工作，并根据片区大小设置专人岗。证券端的期货岗位员工定期举办集中培训，以专业知识提升员工和客户期货认知水平，促进IB业务规范发展。
四、建立安全稳定高效的信息技术系统。公司建设了业内稳定高效的期货交易技术平台，确保了交易、结算、银期转账、行情系统四大系统安全稳定运行，并通过了中期协最高级别（三类）的信息技术检查。我们开发完成了VIP期货交易系统，并在股指期货上市前正式上线，股指期货上市初期的三分之一成交量通过VIP系统完成，不但为客户提供了更快速的交易跑道，而且减轻了主系统的压力，分散了系统风险。目前公司交易系统硬件设备再次实现全面升级。
五、加强员工培训来提升专业和风险管理水平。针对最近几年尤其是股指期货推出后，整个行业快速发展，新的从业者日趋增加，我们经常在新员工培训大会上提出“三业十六个字”的要求，即“敬业、职业、专业；诚信守纪、待人友善、勤勉尽责、专业准确”。在期货营销的过程中我们强调向客户讲清期货交易的本质特点和表现的形式、交易的整个流程等，一定要体现专业服务水平。
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