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2012年注册税务师考试法律法规全真练习题(6)

发表时间:2012年2月7日10:23:34 【中大网校:考试全知道

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51.期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起(   )内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A.10个工作日

B.3个工作日

C.20个工作日

D.5个工作日

52.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的(   )制度。

A.存档

B.保密

C.及时销毁

D.备份

53.客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同,根据规定,期货公司至少应当将展某的开户资料保存至(  )。

A.2010年

B.2028年

C.2013年

D.2018年

54.客户的保证金应当与期货公司的自有资产(   )。

A.相互混合、统一管理

B.相互独立、分级管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、分级管理

55.某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,钱某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户,证券公司应当(  )。

A.拒绝钱某,应为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

56.尚未取得(  )资格的期货公司,不得申请金融期货结算业务资格。

A.证券经纪业务        

B.期货经纪业务

C.金融期货经纪业务    

D.商品期货经纪业务

57.期货公司申请金融期货交易结算业务资格,申请日前3个会计年度中,应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(   )。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

58.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在(   )以上。

A.3年 B.5年

C.7年 D.10年

59.在进行透支交易审查时,保证金比例标准应当依照(   )确定。

A.期货交易所规定的标准

B.中国证监会规定的标准

C.国务院规定的标准

D.期货业协会规定的标准

60.某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是(   )。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

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(责任编辑:chenlongyu)

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