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期货法律法规复习要点第三章 期货公司的业务范围

发表日期:2010年8月25日14:1:31   来源:中国期货资格考试网   [在线考试]

3、关于期货公司的业务范围及规则
业务许可:(17)
期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
业务范围:(17)
境内期货经纪业务外,境外期货经纪、期货投资咨询、其他期货业务。
不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。
不得从事或者变相从事期货自营业务。
不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。
业务规则(18、22、23)
从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担
建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况
从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构,应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格
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(责任编辑:lixue)

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