第七章第六节《证券公司监督管理条例》
一、《监管条例》的主要内容
（一）保护客户资产
（二）防范证券公司账外经营
（三）对证券公司的市场准入条件的规定
（四）对完善公司治理结构的规定
（五）对证券公司高管人员的监管制度
（六）证券公司的监管措施
二、对经纪业务及对证券经纪人的相关规定
（一）客户账户实名制
（二）了解客户的原则和适当性原则的规定
（三）证券公司与客户签约时的合同讲解
（四）防止从业人员直接或间接持有股票的规定
（五）不允许为客户买空卖空的规定
三、《监管条例》对证券经纪人的相关规定
（一）明确证券经纪人的法律地位
（二）证券公司需明确对经纪人的授权范围并进行监督
（三）明确证券公司与证券经纪人之间的责任划分规则
（四）明确违规证券经纪人的法律责任
（五）对证券公司在经纪人信息查询方面的要求
考试用书
