期货从业资格
在我国股票期权市场上,机构投资者可进一步细分为专业机构投资者和( )。
21.期货商经营自营期货时,应按月就当月自营已实现净利提列 (A)20% (B)10% (C)5% (D)1% 做为买卖损失准备金
11.下列关于期货结算机构的设置标准何者有误? (A)除由期交所或其它机构兼营者外,其组织形态应为股份有限公司 (B)结算机构资本额为十亿元
1.期货商受托从事期货交易之种类及交易所是 (A)得受托交易种类由行政院公告,受托交易之交易所由主管机关公告 (B)得 受托交易种类由主管机关公告,得受托交易之交易所由行政院公告 (C)两者均由行政院公告 (D)两者均由主管机关公告
1. 下列关于股指期货投资者适当性制度的说法,正确的有( )。 A. 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查 B. 中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
1. 股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和( ),区别投资者的产品认知水平和( ),选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。 A. 收益特性,风险承受能力 B. 收益特性,收益预测能力 C. 风险特性,风险承受能力 D. 风险特性,收益预测能力
21、( )应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。 A.中国证监会 B.中国期货业协会C.期货交易所 D.期货公司 参考答案:B
11、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院有关主管部门D.中国证监会 参考答案:C
1、( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A.中国证监会 B.中国期货业协会C.证券公司 D.中国人民银行参考答案:C
21、推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 A.2 B.3 C.4 D.5
11、有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:保障基金总额达到( )亿元人民币;期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。 A.8 B.10 C.6 D.15 参考答案:A